Nasdaq 100 (ndx)

Перспективы инвестиций в индексы Nasdaq

Если вы еще перед выбором, каким бизнесом заняться, то эту площадку стоит включить в список тех, с которыми нужно работать, поскольку сама биржа держит на руках 25,1% Лондонской биржи и является незаменимым участником всего финансового рынка мира. Свой статус первой трансатлантической торговой платформы поддерживает и сегодня, регулярно предлагая руководству британской площадки большие суммы, чтобы полностью выкупить ее, но получает отказ. Несмотря на то, что некоторые недели бывают убыточными, индекс все равно выгодный и прямо показывает, какие компании в ТОПе и рекомендовано покупать их акции.

Для большей уверенности и распределения средств в портфеле стоит учитывать и индекс ММВБ от российской площадки, куда входит 100 компаний. Уточняя основные перспективы работы с инструментом, остановлюсь на таких:

1. Классическое решение, которое по итогам года показывает хорошую прибыль.
2. Как часть для создания сильного портфеля.
3. Природа инструмента подразумевает то, что все акции компаний одновременно не могут потерять в цене.

Традиционно, в конце материала хочу обозначить: индекс можно использовать как индикатор состояния экономики, работать с ETF-фондами, что полностью его копируют или покупать акции компаний в его числе

За долгое время он показал надежность и важность для американской, мировой финансовой системы. И хочу пожелать каждому, если будете работать с таким направлением, обязательно наперед изучите условия от брокеров

Всем выгодных котировок и только успешных вложений.

Профессиональный инвестор с опытом работы 5 лет с разными финансовыми инструментами, ведет свой блог и консультирует вкладчиков. Собственные эффективные методики и информационное сопровождение инвестиций.

Виды индексов NASDAQ

Как мы уже знаем, NASDAQ – это целое семейство индексов. Большинство компаний специализируется на технологиях. Все индексы NASDAQ рассчитываются путем определения средневзвешенной стоимости акций. Рассмотрим основные виды.

NASDAQ Composite (COMP)

Этот индекс включает в себя более 100 крупнейших технологических компаний IT-сектора, развивающихся стремительными темпами. Также в состав NASDAQ Composite входят растущие компании. Общее число участников превышает 3000.

NASDAQ COMP является одним из ключевых индикаторов состояния мировой экономики. На этот индекс существуют фьючерсы, которые востребованы на финансовых рынках. Особенностью индекса является то, что в торговле участвуют не сами акции, а заявки на покупку или продажу (ордера), которые составляются на определенный временной промежуток. Сами корпорации в торговле участия не принимают. Среди биржевых маклеров существует конкуренция за исполнение ордеров на максимально выгодных условиях для клиента. К торговле допущено около 600 трейдеров.

NASDAQ Composite существует с 1971 года, и в первые 30 лет наблюдался восходящий тренд с резким рывком вверх в конце 90-х годов прошлого века. В начале нынешнего столетия индекс обвалился из-за банкротства большинства компаний-стартапов. Из-за того, что индекс включает в себя компании одной отрасли, полное восстановление позиций было отмечено только в 2015-2016 гг.

NASDAQ-100 (NDX)

В этот индекс входит около 100 крупнейших компаний с высокой капитализацией. Компании финансового сектора, а также страховые корпорации в NASDAQ-100 не включаются. Индекс существует с 1985 года, бурный рост отмечен в 90-х годах XX века, что было обусловлено развитием интернет-технологий. За всю историю график NDX аналогичен графику COMP. В состав индекса входят как американские, так и зарубежные компании.

NASDAQ-100 Biotechnology Index (NBI)

NBI объединяет компании биотехнического, медицинского и фармакологического профилей в количестве порядка 200. Существует этот индекс с 1993 года. Во время реформы здравоохранения Барака Обамы (с 2009 по 2015 гг.) наблюдался стремительный взлет NBI, после чего последовало падение. Основным отличием от NASDAQ-100 является более высокий уровень капитализации для вхождения.

Индекс положительно реагирует на реформы в области здравоохранения и является индикатором американской экономики в медицинской сфере.

Другие индексы NASDAQ

Стоит отметить еще несколько индексов NASDAQ, которые отличаются узкой направленностью и отражают состояние отдельно взятых отраслей:

• NASDAQ Computer – стартапы в сфере разработок компьютерного программного обеспечения;
• NASDAQ Industrial – промышленная сфера;
• NASDAQ Bank Index – банковский сектор.

Как попасть на биржу Насдак

Для торговли на NASDAQ нужен лицензированный брокер с выходом на зарубежные биржи. К работе на Насдаке допущены более 3.5 тыс. брокерских компаний со всего мира. На сайте площадки представлены крупнейшие провайдеры этих услуг:

Перечислим основные доступные способы выхода.

1. Технически самый простой способ выхода на Насдак – через российского брокера. Доступ к инструментам, торгуемым на бирже, предоставляют все крупные лицензированные брокеры: Сбербанк, Финам, ВТБ, Открытие, БКС, Кит-Финанс, Фридом-Финанс и др. Но для этого по закону необходим статус квалифицированного инвестора (6 млн руб. + опыт работы и торговли).
2. Через Санкт-Петербургскую биржу, без необходимости подтверждать статус. Такая возможность объясняется тем, что NASDAQ имеет долю в этой бирже через контрольный пакет в шведской OMX Group. Однако это касается только акций, а для приобретения ETF нужно быть квалифицированным инвестором.
3. Рядовые инвесторы иногда обращаются к зарубежным «дочкам», регулятором которых чаще всего выступает кипрский CySEC: WhoTrades, BCS-Kyprus, Atonline Ltd, Zerich Securities Ltd и др. Плюсы в том, что у них есть русская поддержка и европейская страховка на €20 тыс. Недостаток в том, что работа идет по цепочке через субброкера. «Дочка» доверяет вывод клиента на Nasdaq западному партнеру. Это как минимум усложняет схему возврата застрахованных средств инвестора.
4. Не самый простой, но самый надежный и прямой путь – доступ к бирже через брокера в американской юрисдикции. Список аккредитованных при бирже можно посмотреть здесь: nasdaq.com/investing/online-brokers/. Из-за санкций и потери коммерческого интереса к российскому рынку, найти такого брокера для россиян становится все сложнее. Но варианты есть, и самый очевидный на сегодня – IB (Interactive Brokers) с русской поддержкой и минимальным порогом стартового капитала (по комиссии). Кроме того, на счета в IB распространяется страховка по требованиям SEC – $250к на депозит и $500к на инвестиции. При заходе на сайт биржи с российского IP-адреса, он предлагается по умолчанию.

Также стоит упомянуть американского брокера Just2Trade, немецкого CapTrader. Датский SAXO BANK хоть и является европейской компанией, но для выхода на Nasdaq использует схему с американскими брокерами.

Подводя итоги обзора, отметим плюсы Насдак для инвесторов и трейдеров:

• Огромный выбор ликвидных инструментов;
• Лояльные требования листинга для компаний малой капитализации;
• Пожалуй, лучшая в мире технологическая платформа с высокой скоростью проведения операций;
• Прозрачность и доступность онлайн-торговли;
• Возможность купить акции из листинга Nasdaq на СПб бирже.

Из минусов я бы отметил проблематичность выхода для российского неквалифицированного инвестора. Впрочем, это не проблема Насдак, а свойство всех зарубежных бирж. Стоит также выделить риски инвестирования на бирже: в корзину индекса NASDAQ входит много молодых стартапов, инвестирование в акции которых не гарантирует прибыли и грозит потерей капитала. Поэтому эмитентов следует тщательно подбирать и анализировать, например, с помощью скринера.

Всем профита!

10.04.2019

Индексы Nasdaq

Если сравнивать индекс с ближайшим конкурентом — индексом SP500, то можно заметить, что в последний только включены американские акционерные общества, капитализация которых свыше 6 млрд. долларов. В индексе Nasdaq основная привязка идет на современные, высокотехнологические компании, и пересматриваются они куда чаще, нежели ТОП-500 компаний по капитализации. Стоит говорить, что самые недооцененные акции США потенциально могут и не попасть в рейтинг, но эксперты любят включать в него старт-апы, которые показывают стабильный рост. А вот в индексе Dow Jones малоперспективные компании точно не увидишь. Предлагаю детально разобраться в чем особенность каждого индекса, чтобы раз и навсегда понять разницу между ними.

Nasdaq 100

 
Важный нюанс: финансовые компании в рейтинг не добавлены, а индекс попадают общества, которые занимаются разработкой программного обеспечения, биотехнологиями, оптовой и розничной торговлей, аппаратами и телекоммуникациями.

Из представленных сегодня индексов, был создан как конкурент NYSE ARCA Tech 100 и для того, чтобы помочь миру быстрее выйти с энергетического кризиса, что возник в конце 70-х годов. В начале 90-х годов стал более востребованным и популярным, нежели Nasdaq Composite.

Nasdaq Composite

По сути, это стандартный индекс одноименной биржи. На момент подготовки статьи его показатель находился в зеленой зоне и находился в районе10 913,56, что в сравнении с моментом закрытия предыдущего периода, вырос на 2,26%. Это всем знакомый фондовый индекс, в основе которого лежат не только акции, но и подобные финансовые инструменты. В качестве начального значения используется шкала — 100 пунктов. На индекс представлен фьючерс, который длительное время остается одним из самых ликвидных инструментов для получения дохода.

История создания биржи Nasdaq

Для клиентов, которые рассматривают Nasdaq, акции различных обществ покупают именно на этой площадке, стоит знать, что как основной индекс он рассчитывается, начиная с 1971 года. Подчеркну: есть еще и второе название — NASDAQ Composite, в основу которого включены все акции, что находятся в обиходе на этой бирже. Это одна из самых популярных площадок Америки, которая входит в тройку лидеров по суточному объему торгов вместе с NYSE и AMEX. Она является подразделением NASD. Последняя аббревиатура, в свою очередь, расшифровывается, как Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам, что работает с 1939 года.

В список функциональных обязанностей входит регулировка торговли на внебиржевом рынке, установка правил и стандартов для ее членов, а также прием профессиональных экзаменов у соискателей, которые хотят стать официальными брокерами. На текущий момент на бирже листингуются ценных бумаг более 3200 компаний, из которых есть и российские. Количество представленных компаний — одно из самых больших не только в США, но и по всему миру.

 
Показательно: NASDAQ стал первой электронной торговой биржей в мире.

Как работает биржа

Изначально площадка не сильно привлекала трейдеров, поскольку предлагала небольшой спрэд, а значит, и небольшую комиссию для торговцев. Сегодня торговать на ней можно, как и на других биржах, а для удобства формируются отчеты по объемам и торгам, и внедрена автоматическая трейдинговая система.

 
В свое время перед каждым завершением торгов было мотивирующее объявление, что биржа — это фондовый рынок на ближайшее столетие.

Подчеркну: практически до 1987 года для проведения сделок не требовалось личное присутствие трейдеров, поскольку все торги проводились в телефонном режиме. После октябрьского обвала маркетмейкеры перестали поднимать трубку, и чтобы в дальнейшем не сталкиваться с подобными проблемами, была запущена Small Order Execution System. Она обеспечивала автоматическое исполнение заявок, но при условии, что в сделке не более 1000 акций.

Сегодня биржа работает с котировками на 3-х уровнях:

1. Максимальная цена для продажи и самое маленькое предложение по рынку.
2. Публичные котировки и акции сделок, которые недавно закрылись.
3. Для майкетмейкеров, чтобы входить с квотами для исполнения договоров.

С учетом временных поясов, время работы по Москве площадки Nasdaq с 17.30 до полуночи.

Расчет индекса

Для того, чтобы каждый раз просто и быстро рассчитывать индекс, используется принцип средней скользящей

Для этого во внимание принимается стоимость на ценную бумагу в момент закрытия торгового периода. Говоря математическим языком, стоит описать формулу так: индекс Nasdaq, в частности Composite, это сумма всех произведений акций, что умножена на их стоимость, и полученное число нужно разделить на количество всех компаний в индексе

Перспективы инвестиций в индексы NASDAQ

Относительно перспектив инвестирования в какие-либо из подвидов семейства индексов NASDAQ что-либо сказать сложно. Однозначно эти вложения нельзя отнести к консервативным стратегиям — чем более узкая диверсификация компаний, тем большим отраслевым рискам подвержен сам индекс. После 2000-х годов инвесторы стали более осторожными с венчурными стартапами и пока что NASDAQ Composite и NASDAQ 100 ведут себя практически также, как и остальные индексы — проседают перед фундаментальными событиями (референдум в Великобритании и выборы в США).

Интереснее ситуация с NASDAQ Biotechnology. В истории США есть примеры, когда отдельные биотехнологические компании не оправдывали надежд инвесторов в следствие провалов разработок. Этот сектор хотя и является приоритетным после победы Трампа, имеет большие риски. Прогноз NASDAQ Biotechnology очень неоднозначен.

И несколько слов о том, как частному трейдеру инвестировать в индекс NASDAQ. Едва ли не каждый отечественный форекс-брокер, начиная от Альпари и т.д. предлагает спекулировать на всех популярных индексах США. Всего-то нужно пополнить счет на 10-100 дол. США и выбрать нужный инструмент в МТ4. С учетом спреда, комиссий и рисков данный способ подходит только для спекуляций.

Минимальный порог для частного инвестора на международном фондовом рынке начинается, как правило, от 5-10к$ США. Только единицы отечественных компаний предоставляют доступ клиентам к биржам США (БКС, Финам, Открытие). Также через брокеров работающих на Московской бирже можно купить ETF-фонд FXIT, который практически полностью копирует индекс.

Второй вариант — инвестирование через брокера США. В настоящее время оптимальным вариантов является брокер Interactive Brokers, который имеет представительство в РФ и русскоязычную версию сайт. Стоит также учитывать вопросы налогообложения при работе с ценными бумагами, сейчас между Россией и США действует «Соглашение об избегании двойного налогообложения».

Как инвестировать в Nasdaq

Для того, чтобы получать доход, стоит изучить список компаний Nasdaq, и выбрать одну (или сразу несколько) стратегий работы:

• купить ценные бумаги компаний и ждать, пока курс вырастет, чтобы продать в нужный момент;
• приобрести акции и ждать выплаты дивидендов;
• найти ETF фонд, в который входят ценные бумаги сразу нескольких компаний и купить в нем долю.

Поскольку акции компаний представлена на иностранной площадке, без зарубежного брокера не обойтись, но стоит понимать, что получить налоговый вычет в этом случае не получится. Да и стартовый заход от 3-5 тысяч долларов — весьма высокий. Дополнительно не упускайте возможность участвовать в IPO, ведь именно на стартовом этапе ценные бумаги низкие по стоимости, а их быстрый рост весьма частый, например, компания Netflix суммарно показала +350%. Многие компании считают престижным, когда их акции добавлены на эту торговую площадку.