Технико-криминалистическая экспертиза документов

Почерковедческая экспертиза

Один из наиболее распространенных и востребованных видов экспертиз, которая проводится с целью установления исполнителя рукописных текстов, подписей, условий и давности их выполнения, а также определения пола и возраста исполнителя.

Почерковедческая экспертиза проводится в рамках уголовного, гражданского, арбитражного и административного процессов. При расследовании уголовных преступлений почерковедческая экспертиза назначается преимущественно по делам, связанным с расследованием мошенничества, экономических преступлений и т.д. Объектами почерковедческой экспертизы в гражданском процессе в последнее время все чаще и чаще выступают документы, связанные с имуществом (завещания, договора, доверенности и др.), с долговыми обязательствами (расписки, кредитные договоры, договоры поручительства и т.д.). К услугам почерковедческой экспертизы в рамках арбитражного процесса прибегают при необходимости исследования документов, обеспечивающих хозяйственную деятельность юридических лиц. В рамках административного процесса на почерковедческую экспертизу присылаются документы, связанные с нарушениями правил дорожного движения.

Несмотря на то, что круг объектов почерковедческой экспертизы весьма разнообразен, их можно объединить в две большие группы:

— подписи;

— рукописные записи.

Рукописные записи, в свою очередь, могут быть классифицированы в зависимости от их объема и содержания:

— рукописные записи большого и среднего объема;

— краткие рукописные записи;

— цифровые записи.

В процессе решения задач идентификационного характера проводится установление исполнителя записей, подписей, установление факта выполнения нескольких записей, подписей одним или разными исполнителями и т.д.

Наиболее разработанными на сегодняшний день являются методики установления пола исполнителя записей, установления факта выполнения записей, подписей под воздействием «сбивающих» факторов, установления факта выполнения подписей, записей с подражанием и некоторые другие. Несмотря на достаточно большой объем изданий по этой теме, проблема диагностических исследований пока остается весьма и весьма актуальной и требует дальнейшего изучения.

Задачи, решаемые при помощи исследования документов

Задачи, которые решаются при помощи такой экспертизы, условно можно разделить на несколько видов:

• Идентификация технологий – выявляется, каким путем и с применением каких инструментов наносилось изображение (письменные принадлежности, принтеры, печатные машинки и т.п.).
• Определение наличия внесенных изменений в первоначальный текст или изображение – выявляются удаление фрагментов текста, их замена или дополнение, переклейка фотографий.
• Восстановление исходного (утраченного) содержания – в течение срока жизни текста часть его может быть утеряна из-за воздействия негативных факторов либо намеренного внесения изменений. С помощью современных методов исследования можно восстановить первоначальное содержание.
• Определение срока создания – возраст документа, срок его создания и сроки создания отдельных фрагментов имеют существенное значение для судебной практики;
• Проверка на подлинность документа – в первую очередь проводится экспертиза подписи, исследуется время внесения реквизитов и т.п.

Что такое техническая экспертиза документов и какие объекты она исследует?

Установление подлинности любых документов происходит при проведении обязательной процедуры технической экспертизы документов (ТЭД). Выявить факт подделки всего документа или его части без технико-криминалистической экспертизы документов нельзя.

При помощи ТЭД мы получаем свидетельство о производстве оригинала либо копии (подделки, фальсификации) исследованного элемента.

При совершении процедуры устанавливаются материалы (условное обозначение группы веществ) и реквизиты (общее название нанесенных знаков) документов, а также их частей.

К материалам относятся вещества и субстанции:

• средства письма — чернила, тушь, паста и прочее;
• основа — бумага, картон, пленка и другое;
• вспомогательные — брошюровка, корректировка, скрепление;
• травящие — смывающие, стирающие вещества.

Исследование нередко проводится в рамках судебной экспертизы, а результаты используются в качестве доказательств в суде.

Реквизиты документа составляют все изображения и тексты, нанесенные на материалы каким-либо способом: рукопись, машинопись, печать, оттиски штампов, полиграфия и прочее.

ТЭД определяет способ изготовления, возможность внесения правки, последовательность производства, подлинность и восстановления поврежденных частей документа.

При процедуре исследуются объекты:

• документы (тексты, заметки, подписи);
• печатные оттиски (изображения, выполненные на знакопечатающих устройствах);
• материалы изготовления документов (бумага, картон, ватман и прочее);
• средства оформления (брошюровщики, ламинаторы);
• средства упаковки (веревки, картон, бумага);
• изделия для внесения изменений в документ (штрих-корректор, химическая смывка чернил);
• изделия из различных материалов, несущие информацию о записи (тара, детали, промышленные и бытовые изделия).

Объекты технической экспертизы документов содержат информацию: о целостности документа и внесенных в него изменениях, способе и времени изготовления, средствах и материалах, использованных в производстве, изначальном содержании документа.

Дополнительная информация — в статье «Технико-криминалистическая экспертиза документов».

Идентификационные:

• определение принадлежности сравниваемых объектов (документов, технических средств, материалов) к одному роду (виду, группе);
• установление источника происхождения объектов;
• установление тождества сравниваемых объектов;
• составление целого документа по его частям.
• реквизиты документов: бланковые (выполненные типографским способом или на печатающих устройствах); внесенные (выполненные на печатающих устройствах или от руки, оттиски удостоверительных печатных форм);
• материалы документов (бумага, покровно-переплетные материалы, красящие вещества, клеи и др.);
• технические средства или приспособления, использованные для изготовления документов (полиграфическое оборудование, копировально-множительная техника, знакопечатающие устройства, удостоверительные печатные формы, орудия письма и др.);
• средства, использованные для изменения первоначального содержания документов (травящие, смывающие материалы и др.).

В зависимости от объектов исследования и характера решаемых задач различают следующие основные виды технико-криминали-стических экспертиз и исследований документов:

• экспертиза документов с измененным первоначальным содержанием (измененных путем дописки, дорисовки и допечатки, подчистки, травления и смывания, залитых и замазанных текстов); установление факта замены частей документов;
• исследование невидимых и слабовидимых текстов (угасших); документов, подвергшихся воздействию высоких температур (сож-женных); рельефных штрихов;
• экспертиза по установлению технических приемов и средств воспроизведения подписи;
• экспертиза бланков документов;
• экспертиза оттисков удостоверительных печатных форм (печатей и штампов);
• экспертиза текстов, выполненных на печатающих устройствах;
• экспертиза реквизитов документов с целью определения последовательности их выполнения;
• экспертиза материалов документов (бумаги, клея, красящих веществ и т.п.).

А. При установлении способа
изготовления документов, орудий
и средств письма:

• Выполнены ли текст, а также другие реквизиты документа от руки, полигра­фическим или репрографическим способом либо напечатаны на печатающем устройстве?
• Какого рода (вида) орудие письма было использовано для выполнения рукописного текста (шариковая или перьевая авторуч­ка, фломастер, карандаш и др.)?
• Каким способом изготовлен бланк документа (денежный би­лет, ценная бумага, акцизная или специальная марка, упаковка аудиовизуальной продукции и др.)?
• С каких печатных форм воспроизведены бланковые реквизиты документа?
• Какова гарнитура шрифта, которым выполнен текст бланка документа (только для документов, изготовленных способом высокой печати с металлического набора)?
• К какому типу относится копировально-множительное устройство, на котором выполнен документ?
• На каком печатающем устройстве выполнен текст документа?
• Какова марка шрифта пишущей машины, на которой напе­чатан текст документа?
• К какому классу (виду, типу, марке, модели) относится пишу­щая машина, на которой напечатан текст документа?
• Соответствует ли упаковка аудиовизуальной продукции образцу, представленному для сравнения, по качеству полиграфического воспроизведения изображений, их содержанию и взаимному расположению, а также по наличию других элементов оформления?
• Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа)? Если да, то каким способом она произведена?
• Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется на документе? Какова давность нанесения оттиска?
• Не использованы ли для выполнения подписи в документе какие-либо специальные технические приемы и средства? Если да, то какие?
• Не составлен ли документ из частей других документов?
• Какого вида клей использован при изготовлении документа?
• Изготовлен ли документ (денежный билет, ценная бумага, акцизная или специальная марка) предприятием, имеющим право его производства?
• Какого рода (вида) красящее вещество (паста для шариковых ручек; чернила для перьевых ручек или фломастеров; тушь; карандаш – графитный, графитно-копировальный, копироваль­ный, цветной; краска – полиграфическая, художественная, штем­пельная, тонер, краска копировальной бумаги и машинописной лен­ты) использовано для выполнения реквизитов документов?
• Относятся ли материалы письма документов к стандартной или нестандартной продукции?
• К какому виду относится бумага (картон) документа?
• К какому виду относится покровно-переплетный материал, использованный для изготовления документа

Какие бывают виды судебно-медицинской экспертизы — 7 основных видов

Давайте ознакомимся с основными видами судебно-медицинской экспертизы.

Комплексная судебно-медицинская экспертиза

Данная экспертиза назначается тогда, когда для ответа на поставленный вопрос требуются знания из разных областей наук. Комплексная экспертиза чаще всего проводится разными экспертами, каждый из которых исследует материал исходя из своей специальности, но иногда ее проведение может быть поручено и одному эксперту, в этом случае он должен обладать познаниями из разных сфер науки.

Например, если взять химическую и медицинскую экспертизу крови, при помощи медицинской можно будет установить кому принадлежит данный образец крови, а химическая покажет содержатся ли в ней наркотические вещества, если содержатся, какие именно.

Анализ ранее проведенных экспертиз по гражданским и уголовным делам

Такая экспертиза проводится в случае, если одна из сторон судебного разбирательства сомневается в правильности заключения эксперта по проведенной им экспертизе. В таком случае лицо вправе обратиться к другому специалисту, который вынесет рецензию на ранее вынесенное заключение эксперта. Стоимость данной экспертизы на 2020 год составляет 25000 рублей.

Судебно-медицинская экспертиза живых лиц

Проводится для установления:

• тяжести побоев и других нанесенных ранений;
• степени нетрудоспособности;
• состояния опьянения;
• родства;
• идентификации личности;
• различных обстоятельств при совершении преступлений против половой неприкосновенности;
• возраста;
• различных заболеваний.

Судебно-медицинская экспертиза трупа

Экспертиза трупа проводится для установления факта, времени и причины смерти, а также для определения имела ли смерть насильственный характер или же человек скончался по каким-то другим причинам. Обычно такая экспертиза осуществляется патологоанатомом, который проводит патологоанатомическое вскрытие, при этом им должны быть приложены все усилия для сохранения целостности органов и тканей трупа. Для предотвращения гнилостных разложений в помещение должна поддерживаться надлежащая температура, а также необходимо сохранить все вещи, которые были на трупе или доставлены вместе с ним. Согласие родственников на проведение подобной экспертизы не требуется, она проводится на основании заявления следователя по возбужденному уголовному делу.

Стоимость услуг суд-мед эксперта по проведению подобной экспертизы на 2021 год составляет не менее 10 000 рублей.

Экспертиза качества оказания медицинской помощи

Она проводится по делам, возбужденным против медицинских работников. На сегодняшний день доказать вину мед персонала достаточно проблематично. Экспертиза качества оказания мед помощи проводится не для того чтобы доказать врачебную ошибку, а чтобы установить халатность и пренебрежение своими обязанностями сотрудников мед учреждений. При помощи нее можно оценить своевременность оказания помощи, нуждающемуся в ней лицу, правильно ли подобраны методы для профилактики, диагностики и лечения того или иного заболевания.

Данная экспертиза проводится экспертом качества мед помощи по поручению ФОМС или иной медицинской страховой организации.

Судебная-медицинская экспертиза по материалам дела

Проведение экспертизы по материалам дела целесообразно только в тех случаях, если для получения ответа на поставленный следователем вопрос требуются знания из медицинской сферы, а провести экспертизу не представляется возможным. Это происходит в тех случаях, когда потерпевший выписался из больницы и его местонахождение не известно, либо его раны уже зажили. Если труп уже давно захоронен в могиле и его извлечение будет являться бессмысленным, так как все ткани уже обмякли и подверглись процессу гниения.

В таких случаях к исследованию предоставляются амбулаторные карты больного, рентгеновские снимки, протокол осмотра места происшествия, справки метеостанций о температуре воздуха и осадках…

Изучение и сопоставление всех полученных сведений из данных документов позволяет получить полные ответы на вопросы, имеющие важное значение для дела

Судебная-медицинская экспертиза по ДТП

Это одна из наиболее важных экспертиз, проводящихся при происшествиях на транспорте. Она дает возможность воссоздать картину аварии. Установить виновность лица, механизм образования повреждений и их тяжесть, а также причину смерти и состояние водителя в момент аварии.

Очень часто такая экспертиза назначается уже после выздоровления пострадавшего.

Для чего существует судебно-медицинская экспертиза

Главным ее предназначением является выяснение обстоятельств, когда одной из сторон было совершено правонарушение. Качественная судебно-медицинская экспертиза по медицинским документам позволяет точно определить степень вреда, неправильное или несвоевременное оказание медицинской помощи. Благодаря этой процедуре можно доказать некомпетентность лечащего врача и привлечь его к ответственности.

На основании анализа материалов выдается письменное заключение. Наиболее частой ситуацией, когда в ходе судебного разбирательства обращаются к специалистам, является рассмотрение дел о потере трудоспособности по вине третьих лиц. Благодаря проведению исследования у потерпевшего есть возможность добиться справедливости и привлечь виновных к ответственности. Проводится экспертиза медицинских документов на основании запроса суда или следственного комитета.

Классификационная

Решение классификационной задачи предполагает определение класса, вида, типа и модели печатного оборудования, марки и сорта бумаги, а также типа полиграфической краски. В частности, независимая экспертиза документов предполагает поиск ответов на следующие вопросы:

На каком печатном или полиграфическом оборудовании создан данный документ?
Использовалась ли при создании документа безрычажная пишущая машина?
Какой фотографический аппарат использован для печати документа, представленного на экспертизу?
Каковы тип и марка кассового аппарата, на котором были напечатаны чеки?
Каково потребительское назначение материалов документа, представленных в виде отдельных частиц и пятен на поверхности документа, в штрихах и емкостях, отдельных волокон, частиц волокнистых материалов, листов бумаги?
Проверка соответствия использованного для создания документа материалов нормативным стандартам.

Объекты исследования

Перечислим исследуемые объекты, когда назначается криминалистическая экспертиза документов.

1. Бумаги, в которых изложены какие-либо сведения или факты. Фотографии не могут быть объектом исследования в данном случае.
2. Материалы и изделия из них, которые использованы для изготовления.
3. Средства технические, которыми пользовались для создания на документах реквизитов, а также отделки и брошюровки.
4. Химические вещества для изменения данных.
5. Предметы, к документам не относящиеся, но исследуемые по данным методикам.
6. Бумажные и картонные изделия, необходимые для обертывания, санитарно-гигиенического, промышленно-технического, бытового назначения.

Основные задачи

В зависимости от типа документов, а также от характера его составления выбираются методики проведения исследований. Также осуществляется постановка четко определенных задач, которые и провоцируют формирование рациональных решений в вопросе исследования.

Идентификация инструментов изготовления документов

Речь идет о проведении исследований в виде микроскопического рассмотрения всевозможных следов, которые остались на документе. Таким образом, можно определить, какие именно письменные принадлежности использовались в процессе составления документации. Можно определить печатный аппарат и пр. По окончанию исследования предоставляются ответы на вопросы, каким образом и способом, каким четко определенным приспособлением было нанесено изображение на определенном документе.

Выявление изменений

При изучении документов очень важным фактором считается определение идентичности содержания. Если возникают подозрения по вопросу содержания, формируются очевидные противоречия по смыслу, то в такой ситуации обязательно используется данный вариант исследований. На основании экспертной оценки можно будет осуществить процесс определения наличия травления, смывки, подчистки документа с целью внесения других данных. Определяются, какие именно данные были дописаны или же допечатаны. Также определяются всевозможные виды замены, например, подмена листов или же переклейка фотографий. Непременно скажем о том, что сегодня компьютерные технологии развиваются весьма активно, что провоцирует сложности последующей идентификации и определения подделки. Именно по этой причине, услуга такой экспертизы должна осуществляться исключительно опытными специалистами в хорошо оснащенных лабораториях.

Установление содержания

Используется экспертиза с учетом необходимости восстановления изначального варианта текста. Процесс применяется для того, чтобы иметь возможность объективно оценить все данные, которые изначально были указаны в документе.

Определение времени изготовления

Непременно скажем о том, что в судебной практике такие нюансы исследований имеют очень важное значение. Все дело в том, что существует абсолютная давность документа, которая предполагает определение времени производства документа

Также есть понятие относительной давности, которое определяет, какие именно части документов были выполнены в то или же иное время. Посредством работы опытных экспертов можно четко определить последовательность выполнения частей, проверить наличие дописок и доработок и пр.

В процессе исследования используются различные методики, которые базируются на оценке красящих компонентов вещества, которым печатается или же пишется документ. Естественно, при предоставлении копии можно будет определить исключительно временные рамки ее создания, определить время создания оригинала посредством копии будет невозможным.

Обнаружение замены частей документа

Естественно, многие документы имеют составляющие, то есть состоят из определенных частей. Посредством такого вида исследований можно четко определить, какие элементы документа были напечатаны ранее или же позже, соответствуют ли они основному составу и пр. Данный вид исследований позволяет четко определить все нюансы по составу документа на предмет осуществления замены.

Проверка подлинности

Есть и такая услуга, которая позволяет посредством диагностических процедур получить объективный ответ на вопрос, является ли документ подлинным. На основании полученных данных эксперты составляют обоснованный ответ.

Возможности технической экспертизы документов в «Центр экспертизы и оценки «ЕСИН»

Возможность проведения данного вида исследования во многом зависит от количества и качества образцов и материала исследования, их состояние и вида, свойств, наличие сравнительных образцов, сопутствующей информации по делу, и некоторых других нюансов. Мы можем провести исследование документов и ответить на следующие вопросы:

• принадлежит ли подпись на документе определенному лицу, чьи образцы подписи представлены на исследование;
• когда был создан документ, когда были внесены изменения, добавления, исправления;
• принадлежат ли фрагменты или исправления (дописки, дорисовки) в документе лицу, его подписавшему или тому, кто считается автором;
• является ли оттиск печати на документе подлинным или поддельным;
• какие технические средства и материалы использовались для создания документа;
• где, при каких обстоятельствах, в каких условиях создавался документ.

Как получить качественные услуги, по экспертной оценке документов

Чтобы не возникало никаких сложностей в процессе судопроизводства, вам нужно стараться сделать все возможное, чтобы обеспечить документацию нормальными условиями хранения. Стоимость услуг экспертов в разы вырастет, если документы отсырели, записи «поплыли» и пр. То есть, всегда нужно помнить о возникновении неприятных ситуаций, когда возможно придется обращаться в суд для восстановления справедливости. Чтобы в дальнейшем не возникало никаких проблем и сложностей старайтесь изначально организовать правильное размещение документов.

Если судебный процесс начался, вам нужно законсервировать помещение с документами и не формировать туда допуска. Только эксперты могут получить такой доступ, с учетом ранее подписанных документов на осуществление проверки. Помните о том, что если есть в компании заинтересованные люди в негативном исходе дела, документы могут быть испорчены. Если речь идет о ветхих документах, то вам ни в коем случае нельзя пытаться осуществить восстановление самостоятельно, так как это может стать причиной порчи единственного доказательства.

Если какие-то материалы будут передаваться следствию, то вам нужно составить опись, а также описать состояние данных документов, обязательно получите расписку, на основании которой вы сможете в дальнейшем вернуть необходимые документы. Помните о том, что документы в судебном процессе выступают прямым доказательством, и нередко могут выступать основной уликой.

Перед тем, как воспользоваться помощью независимых экспертов произведите процесс изучения предлагаемых услуг, на основании чего вы сможете получить детализированные данные способные помочь выбрать истинных специалистов своего дела. Обязательно посетите первоначальную консультацию, она производится бесплатно, но позволяет получить важные ответы на самые распространенные вопросы – сроки проведения, перечень документов, особенности составления договора сотрудничества, цена и пр.

Помните также о том, что доверять проверку такой документации, которая в дальнейшем может стать уликой или же доказательством нужно исключительно в тех организациях, в которых есть необходимое, высококачественное оборудование, и квалифицированные специалисты.

Заключение

Техническая экспертиза документов — наиболее востребованный вид исследований для судопроизводства. Специалистам этого раздела криминалистики требуются не только опыт и знания, но и профессиональная интуиция, а также огромная работоспособность и внимательность в выполнении своей работы.

На этом мы прощаемся с вами до дальнейших публикаций! Коллектив журнала желает вам удачи и самых чистых экспертиз! Ждем оценок и замечаний по теме статьи!

Автор статьи: Александр Бережнов

Предприниматель, маркетолог, автор и владелец сайта «ХитёрБобёр.ru» (до 2019 г.)

Закончил социально-психологический и лингвистический факультет Северо-Кавказского социального института в Ставрополе. Создал и с нуля развил портал о бизнесе и личной эффективности «ХитёрБобёр.ru».

Бизнес-консультант, который профессионально занимается продвижением сайтов и контент-маркетингом. Проводит семинары от Министерства экономического развития Северного Кавказа на темы интернет-рекламы.

Лауреат конкурса «Молодой предприниматель России-2016» (номинация «Открытие года»), молодежного форума Северного Кавказа «Машук-2011”.